为进一步深化投资体制改革，规范政府对外商投资项目管理行为，实现便利、高效服务和有效管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《国家发展改革委外商投资项目核准和备案管理办法》、《江苏省投资项目核准管理办法》及《淮安市政府核准的投资项目目录》，结合本市实际，制定了《淮安市外商投资项目核准和备案管理办法》。现予以发布，自发布起施行。
淮安市外商投资项目核准和备案管理办法
第一章总则
第一条 为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《国家发展改革委外商投资项目核准和备案管理办法》、《江苏省投资项目核准管理办法》及《淮安市政府核准的投资项目目录》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。
第二章项目管理方式
第三条 外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。县（区）级及人民政府投资主管部门为外商投资项目核准和备案实施机关，淮安经济技术开发区、工业园区、盐化新材料产业园区、淮安国信工业园经济发展局为外商投资项目核准和备案实施机关。
第四条 实行核准制的外商投资项目的范围和权限，按照最新颁布的《淮安市政府核准的投资项目目录》相关规定执行。上报国家、省核准的外商投资项目，按照《国家发展改革委外商投资项目核准和备案管理办法》相关规定执行。
第五条 《淮安市政府核准的投资项目目录》以外的外商投资项目按照属地原则进行备案管理。
第六条 外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。
第七条 外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。
第三章项目核准
第八条 拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：
（一）项目及投资方情况；
（二）资源利用和生态环境影响分析；
（三）经济和社会影响分析。
外国投资者并购境内企业项目项目申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。
第九条 项目申请报告应按国家发展改革委颁布的文本格式编制。
第十条 项目申请报告应附以下文件：
（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；
（二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；
（三）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；
城乡规划行政主管部门出具的规划设计条件及红线图（仅指以招拍挂方式提供国有土地使用权的项目）；
（四）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；
国有建设用地使用权出让合同（仅指以招拍挂方式提供国有土地使用权的项目）；
不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审，须提供地方政府颁发的土地使用权属证明复印件；
（五）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；
（六）节能审查机关出具的节能审查意见；
（七）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；
第十一条 按核准权限属于市发改委核准的项目，由项目所在地投资主管部门提出初审意见后，向市发改委报送项目申请报告；按核准权限属于县（区）发改委核准的项目，由项目单位直接报送项目申请报告。
第十二条 项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后2 个工作日内一次告知项目申报单位补正。
第十三条 对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
第十四条 项目核准机关在受理项目申请报告之日起2 个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。
对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
第十五条 项目核准机关自受理项目核准申请之日起 3 个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如3个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长3个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。
前款规定的核准期限，委托咨询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。
第十六条 对外商投资项目的核准条件是：
（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》的规定；
（二）符合发展规划、产业政策及准入标准；
（三）合理开发并有效利用了资源；
（四）不影响国家安全和生态安全；
（五）对公众利益不产生重大不利影响；
（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。
第十七条 对予已核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级行业管理、城乡规划、住建、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；对不予核准的项目，应以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第四章项目备案
第十八条 拟申请备案的外商投资项目需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、并购项目的公司董事会决议等其他相关材料。
第十九条 外商投资项目备案需符合国家有关法律法规、发展规划、《外商投资产业指导目录》及准入标准。
第二十条 对不予备案的外商投资项目，地方投资主管部门应在2个工作日内出具书面意见并说明理由。
第五章项目变更
第二十一条 经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：
（一）项目地点发生变化；
（二）投资方或股权发生变化；
（三）项目主要建设内容发生变化；
（四）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。
第二十二条 变更核准和备案的程序比照本办法前述有关规定执行。
第二十三条 经核准的项目若变更后属于备案管理范围的，应按备案程序办理。予以备案的项目若变更后属于核准管理范围的，应按核准程序办理。
第六章监督管理
第二十四条 项目核准或备案文件有效期2年，自签发之日起计算。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前30日向原核准或备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准或备案文件期满后自动失效。
第二十五条 对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得提供信贷支持。
第二十六条 各级项目核准和备案机关要切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。
第二十七条 各级发展改革部门应当会同同级行业管理、城乡规划、住建、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，对项目申报单位执行项目情况和外商投资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查，加快完善信息系统，建立发展规划、产业政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度，严肃查处违法违规行为并纳入不良信用记录，实现行政审批和市场监管的信息共享。
第二十八条 核准和备案实施机关应建立完善外商投资项目管理电子信息系统，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。
第二十九条 各县（区）发展改革部门以及淮安经济技术开发区、工业园区、盐化新材料产业园区、淮安国信工业园投资主管部门应于每月8日前，汇总整理上月本地区项目核准及备案相关情况，包括项目名称、核准及备案文号、项目所在地、中外投资方、建设内容、资金来源（包括总投资、资本金等）等，报送市发展改革委。
第七章法律责任
第三十条 项目核准和备案机关及其工作人员违反本办法有关规定的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第三十一条 项目核准和备案机关工作人员，在项目核准和备案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第三十二条 咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准、备案机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规和本办法规定的，依法追究相应责任。
第三十三条 项目申报单位以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段申请核准或备案的，项目核准和备案机关不予受理或者不予核准及备案。已经取得项目核准或备案文件的，项目核准和备案机关应依法撤销该项目的核准或备案文件。已经开工建设的，依法责令其停止建设。相应的项目核准和备案机关及有关部门应当将其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。
第八章附则
第三十四条 各地具有项目核准、备案职能的投资主管部门可以按照国家有关法律法规和本办法的规定，遵循便民、高效原则，制定并公开本地区外商投资项目核准、备案《办事须知》。《办事须知》应列明项目申报材料和所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等内容，提高工作透明度，为项目单位提供指导和服务。
第三十五条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在本市行政区域内举办的投资项目，参照本办法执行。
外国投资者以人民币在本市行政区域内投资的项目，按照本办法执行。
第三十六条 法律、行政法规和国家对外商投资项目管理有专门规定的，按照有关规定执行。
第三十七条 本办法由淮安市发展和改革委员会负责解释。
第三十八条 本办法自发布之日起施行。
