银行业金融机构行业

市场主体应知事项告知单

银行业金融机构行业市场主体从事生产经营活动除需依法办理营业执照外，还应根据具体经营范围办理董事和高级管理人员任职资格许可:

一、法律、法规依据

1、《中华人民共和国银行业监督管理法》；

2、《中华人民共和国商业银行法》；

3、《中华人民共和国行政许可法》；

4、《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》；

5、《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》。

二、申请人须达到的条件、标准和要求

1、申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格，拟任人应当符合以下基本条件：

（1）具有完全民事行为能力；

（2）具有良好的守法合规记录；

（3）具有良好的品行、声誉；

（4）具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力；

（5）具有良好的经济、金融从业记录；

（6）个人及家庭财务稳健；

（7）具有担任拟任职务所需的独立性；

（8）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

还应当具备以下条件：

（1）5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行董事职责的工作经历；

（2）能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况；

（3）了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程和董事会职责。

申请中资商业银行独立董事任职资格，拟任人还应当是法律、经济、金融或财会方面的专家，并符合相关法规规定。

2、农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员拟任人应符合以下基本条件：

（1）具有完全民事行为能力；

（2）具有良好的守法合规记录；

（3）具有良好的品行、声誉；

（4）具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力；

（5）具有良好的经济、金融从业记录；

（6）个人及家庭财务稳健；

（7）具有担任拟任职务所需的独立性；

（8）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

还应具备以下条件：

（1）5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行董事（理事）职责的工作经历；

（2）能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况；

（3）了解拟任职机构公司治理结构、公司章程和董事（理事）会职责。

申请农村中小金融机构独立董事（理事）任职资格，拟任人还应是法律、经济、金融、财会方面的专业人员，并符合相关法规规定。

三、其他

申请人对告知事项不明确的，应当及时与淮安银监分局联系。地址：市健康东路71号，联系电话：89909900。
附件下载：银行业金融机构.doc